叶小娟 丁愉愉

正安县是遵义市知名的“吉他之乡”，拥有吉他制造及其配套企业120余家，年产吉他600万把，产量占到全国的五分之一、世界的七分之一，去年产值近60亿元。同时，县内还拥有丰富的石材、铝土矿、煤矿及页岩气等能矿资源，境内能矿行业相关企业不断聚集。“十四五”期间，正安县提出要打造成为世界著名吉他产业集聚地、全省重要特色资源深加工基地。

近年来，正安县人民检察院充分发挥检察职能，紧紧围绕全县首位产业发展部署，深入推进企业合规改革试点工作，推动企业依法守规经营，服务地方经济社会高质量发展。

为合规改革试点“搭梁建柱”

“企业合规工作不是简单的办案问题，而是一种治理活动，检察机关不可能单打独斗，必须强化同其他司法机关之间、与行政主管部门之间的联动。”正安县人民检察院副检察长叶红在谈到如何定位企业合规工作时说。

据了解，针对涉案企业合规改革工作，该县始终采取联动协同的模式进行，该项工作得到县委、县政府的高度重视。今年6月，该县两办专门下发文件，成立企业合规改革试点工作领导小组，检察院、公安、财政、税务、安全监管等20余家相关职能部门为小组成员，明确工作目标、细化四大方面共计30余项具体任务及牵头负责单位，由各单位各司其职，共同推动。

有关单位依法发挥各自职能特点，在涉案企业合规与非涉案企业合规中的合规方案审查、整改成效验收、合规成果认证激励等方面充分发挥作用，确保合规质效。今年8月，正安县涉案企业合规第三方监督评估机制选任了首批共计52名专业评估人员，来自相关行政部门的专业人员就占了34名，他们依托各自领域独具的合规监管专业知识开展合规评估，更能提出有针对性的合理意见。

在正安县首例涉案企业合规案件评估考察过程中，第三方机制管委会办公室根据案件特点及其所属专业领域选任了林业、自然资源、财务、税务、生态环境、应急管理等部门专业人员9名组成第三方监督评估小组对涉案企业的合规整改工作进行考察评估，多次开展实地考察、照章检查，确保所有不合规问题得到全面彻底整改，从而实现涉案企业真合规、真整改。同时，针对非涉案企业内生合规动力的问题，相关行政主管部门还积极探索，与检察机关建立合规成果互认共享机制，将完成合规认定的企业优先纳入“正安县法治文化建设示范企业”“正安县诚信经营企业名录”等，兑现相关行政奖励及帮扶措施。

2022年6月，正安县检察院主动会同县工商联、县公安局等22家单位建立了正安县涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会及其办公室，制定了《正安县涉案企业合规第三方评估机制实施意见》及其配套机制等涉案企业合规改革相关配套文件，为深入推进试点改革搭建了司法、执法、行业监管等多部门协作平台，广泛凝聚改革共识、形成改革合力，有力提升了涉案企业合规改革的专业化、规范化、协同化水平。

正安县人民检察院制定了一批规范性文件，确保企业合规工作更加规范有序，有章可循，构建了“企业合规申报—受理—提供合规研判帮助—商请第三方审核—合规有效性认定—合规结果运用”的非涉案企业合规工作流程。从案件办理、合规整改、风险防范等各方面进行了全流程、全方位的规范，同时加大企业合规改革试点过程中内部监督工作力度。

为首位产业“保驾护航”

“作为一项改革试点工作，我们首要考虑的是工作的典型性和示范性，从而让其具有可复制可推广的试点价值。我们紧盯正安县吉他制造等正安首位产业，提出了办理一起案件，帮助一批企业，合规一个行业的工作路径”正安县检察院党组书记、检察长刘练说。

贵州正安娜塔莎乐器制造公司被选为正安县第一家开展非涉案企业合规的对象，缘于吉他产业系正安的首位产业。该产业的企业主体众多，做好吉他企业的合规工作有助于推动全县吉他产业的健康发展。工作启动之初，正安县检察院就联合县工商联邀请企业合规专家为全县100余家企业开展企业合规相关知识培训，并制作发放企业合规宣传资料，召开企业合规专题“两长”座谈会，听取相关企业负责人意见建议，并联合县经开区管委会，对县内吉他企业合规现状进行深入调研。

通过前期的深入调查和充分论证，该检察院协同相关职能部门就娜塔莎公司在工商、税务、贸易、安全生产、人事劳动、知识产权保护等多个方面进行把脉会诊，对存在的问题和风险点进行逐一地分析、研判，深入帮助企业建章立制、完善管理架构、营造企业合规文化，顺利完成合规预期目标，同时，为该企业在今年9月举办第3届中国吉他制作大赛上获得五项质量及创新大奖作出了“检察贡献”。

今年11月，在总结娜塔萨公司合规工作经验的基础之上，正安县吉他行业协会制定出台了《正安吉他行业企业合规指引》，这是全县第一份行业合规指引，为县内其他吉他企业行业合规建设提供蓝本。

宽严相济 慎诉慎押

“检察机关的处理决定，不仅挽救了一个企业，还挽救了这个企业的40余名从业人员及其背后的家庭，体现了宽严相济和少捕慎诉慎押的刑事司法政策，实现了政治效果、社会效果和法律效果的统一。”正安县人大代表周现成在近日参加该县检察院对一起非法占用农用地的案件公开听证会上讲道。

2020年3月，正安县某石材公司在投资实施饰面石材生产项目，开采饰面用灰岩矿过程中，为追求投资产出进度，在未取得主管部门审核许可的情况下，违法使用农用地，造成被占用土地的种植条件遭毁坏。

案件还在侦查阶段，公安机关即邀请检察机关提前介入。介入检察官一边引导案件侦查并强调慎用强制措施，一边深入企业调研并走访相关行政主管部门。了解到该企业是本地重点招商的石材加工企业之一，年均解决40余人的务工就业岗位数，对于正安石材产业园的建设具有重要意义，且经常参与捐资助学等社会公益活动的情况后，检察官认为如果简单的一诉了之，会给企业和社会带来不利影响。

根据企业意愿，该检察院决定借助第三方监督评估组织开展企业合规工作。通过制定合规指导计划，深入企业调研谈话、查阅资料、听取意见等方式，检察机关对企业开展合规监督考察，指导企业从环境保护、安全生产、管理结构等方面进行整改。

在考察中，检察干警还协助该公司顺利获得行政主管部门下发的用地许可，完成了异地补植复绿且已经验收合格，企业经营走上正轨，合规整改期间累计增加投资近1400余万元。

经过三个月的合规监督考察，第三方监督评估组织出具了评估报告，对涉案企业的合规整改情况予以认可。

不久前，该检察院召开合规整改成效及拟不起诉听证会，在广泛听取听证员意见的基础上，对该企业及陈某作出相对不起诉决定，并将对其需要给予行政处罚的意见移送主管机关处理。同时，就如何强化石材加工企业行业监管，与有关主管部门进行了意见交换，并启动了《正安县石材加工行业企业合规指引》的制定工作，为正安石材产业的长期发展打下坚实合规基础。

正安县人民检察院将充分发挥“四大检察”职能，继续优化企业合规工作，大胆探索创新，聚焦本地吉他产销、石材加工、页岩气开发、绿色食品加工等重点行业企业，理清思路，高标定位，持续发力，为企业合规改革工作和制度设计提供“正安样板”，护航正安县经济高质量发展。